Konsolidované Audit Trail (KOČKA) je regulační výkaznictví utility, kterou zadala Komise pro cenné Papíry (SEC) umožnit, aby regulační orgány, aby ve větší míře sledovat obchodní činnost a zvýšit transparentnost; KOČKA také ohlašuje významné nové povinnosti a požadavky na podávání zpráv pro firmy.
- konsolidovaný Audit Trail je největší a nejkomplexnější nový regulační výkaznictví nástroj v živé paměti.
- hygiena dat v průběhu životního cyklu objednávky a údaje o zákaznických účtech jsou rozhodující pro hlášení CAT s nízkou chybou a vysokou přesností.
- Průmysl spolupráce mezi podniky, poskytovatelé služeb (včetně Refinitiv) a regulátory je rozhodující pro rychlé a účinné provádění KOČKA v průběhu příštích tří let, s cílem rychle do důchodu dědictví regulační systémy podávání zpráv KOČKA nahrazuje.
pro více informací založených na datech ve vaší doručené poště se přihlaste k odběru týdenního zpravodaje Refinitiv Perspectives.
V reakci na v Květnu 2010 Flash Crash SEC přijala Pravidlo 613, a v listopadu 2016 hlasovalo schválilo národní tržního systému (NMS) v plánu vytvořit jednotný, komplexní databáze, známé jako konsolidovaný audit trail (CAT). CAT umožní regulátorům efektivněji a důkladněji sledovat veškerou obchodní aktivitu na amerických akciových a opčních trzích.
V jádru, KOČKA je centrální úložiště, které bude přijímat, konsolidovat a udržet obchodu a objednat životního cyklu dat pro všechny NMS cenné papíry (tj., kotované akcie a opce) a over-the-counter equity securities. Důležité je, že burzy, samoregulační organizace (sro) a obchodníci s makléři jsou povinni předkládat informace o životním cyklu objednávek do centrálního úložiště pro každý obchodní den v noci. V budoucích fázích CAT jsou prodejci makléřů povinni předložit významné informace o zákaznickém účtu (např. jméno ,adresa, Velké ID obchodníka, rok narození atd.).
V jádru, KOČKA je centrální úložiště, které bude přijímat, konsolidovat a udržet obchodu a objednat životního cyklu dat pro všechny NMS cenné papíry (tj., kotované akcie a opce) a over-the-counter equity securities. Důležité je, že burzy, samoregulační organizace (sro) a obchodníci s makléři jsou povinni předkládat informace o životním cyklu objednávek do centrálního úložiště pro každý obchodní den v noci. V budoucích fázích CAT jsou prodejci makléřů povinni předložit významné informace o zákaznickém účtu (např. jméno ,adresa, Velké ID obchodníka, rok narození atd.).
CAT bude mít postupné zavádění, s daty souladu pro prodejce makléřů počínaje dubnem 2020 a prodloužením nejméně do poloviny roku 2022. CAT je použitelná pro všechny americké burzy a prodejce makléřů a-na rozdíl od stávajících nástrojů pro vykazování obchodu (např.
CAT již zaznamenala určité zpoždění a výzvy. V reakci na to SEC navrhla změny s cílem omezit další zpoždění a zaslala zprávu o potřebě včasné implementace CAT. Jako další významné zpoždění je nepravděpodobné, že podniky by měly přijmout okamžitá opatření, aby přesně pochopit, co jejich oznamovací povinnosti bude; posoudit jejich soulad připravenost; a identifikovat případné výzvy týkající se nových požadavků.
Hands-o podpoře pro KOČKU hlášení
KOČKA bude vyžadovat firem hlásit transakce údaje týkající se end-to-end životní cyklus obchodní, s konkrétní událostí a vazeb oznamované v několika fázích. Kromě toho bude CAT požadovat, aby firmy hromadně vyvážely určité informace o zákaznících a účtech do CAT; první takové hlášení svého druhu na amerických trzích.
postavit novou infrastrukturu a technologii hlášení CAT je docela závazek, na vrcholu již významné regulační zpravodajské zátěže. Beta sada řešení společnosti Refinitiv však umisťuje priority CAT do popředí, aby zajistila, že zákazníci obdrží podporu a Rady, které potřebují pro hladký přechod k bezproblémovému dodržování předpisů.
naše řešení BETA brokerage processing zahrnují sadu nástrojů pro správu každodenních makléřských úkolů zezadu do přední kanceláře a bezproblémovou integraci se stávajícími interními systémy zákazníků. BETA využívá špičkové technologie ke zjednodušení procesů, zvýšení efektivity a snížení provozních nákladů – a významně budou zákazníci BETA těžit z inovativní podpory hlášení CAT.
závazek průmyslu zásnubní
Refinitiv je aktivním účastníkem v průmyslu-širokou diskusí kolem CAT (např. Finanční Informační Fórum (FIF), Odvětví cenných Papírů a Finančního Trhu Association (SIFMA)), a budeme i nadále, aby se zapojily jak s rozhodovací pravomocí a zúčastněnými stranami z odvětví, aby zajistili, že budeme poskytovat relevantní a přesné poradenství a řešení pro firmy, jak se připravit na mnoho změn zakotvena v KAT. Kromě toho, Bude Leahey, Hlava Dodržování právních předpisů pro Refinitiv Wealth Management se připojit panel regulačních orgánů, odborníky z průmyslu, a FINRA CAT senior manažery na letošním SIFMA OPS konference diskutovat o KOČIČÍ problémy, kterým čelí Refinitiv zákazníky.
Jako bohatství průmysl nadále vyvíjet tváří v tvář zpřísnění předpisů a stále přísnější požadavky, Refinitiv nadále odhodlána motivující všechny zúčastněné subjekty k optimalizaci a zjednodušení jejich dodržování procesů–, které jim umožní soustředit se na důležitých strategických rozhodnutí, která budou utvářet a budoucí-důkaz jejich činnosti.
Naše silná kombinace špičkové technologie, spolehlivé údaje a důvěryhodné lidské znalosti jednoznačně pozice nám pomohou poznat nové regulační požadavky KOČKA s důvěrou, přesnost a účinnost.
Optimalizovat vaše zprostředkování možnosti zpracování s komplexní a flexibilní sadu řešení, které integruje s vaší stávající provoz, aby vyhovovaly jedinečným potřebám vašeho podnikání.