Consolidated Audit Trail (CAT) on Securities and Exchange Commissionin (sec) valtuuttama lakisääteinen raportointiväline, jonka avulla sääntelyviranomaiset voivat seurata kaupankäyntitoimintaa tarkemmin ja lisätä avoimuutta.
- konsolidoitu kirjausketju on elävän muistin suurin ja kattavin Uusi lakisääteinen raportointityökalu.
- Tietohygienia koko tilausten elinkaaren ajan ja asiakastilitiedot ovat kriittisiä alhaisen virhetarkkuuden, korkean tarkkuuden CAT-raportoinnin kannalta.
- yritysten, palveluntarjoajien (mukaan lukien Refinitiv) ja sääntelyviranomaisten välinen toimialayhteistyö on ratkaisevan tärkeää, jotta CAT-järjestelmä voidaan panna nopeasti ja tehokkaasti täytäntöön seuraavien kolmen vuoden aikana.tavoitteena on poistaa nopeasti käytöstä Vanhat lakisääteiset raportointijärjestelmät CAT-korvaavat järjestelmät.
Jos haluat lisää datavetoisia oivalluksia postilaatikkoosi, tilaa Refinitiv Perspectives-viikkotiedote.
toukokuussa 2010 sattuneen salaman seurauksena SEC hyväksyi säännön 613 ja hyväksyi marraskuussa 2016 äänestyksessä ” kansallisen markkinajärjestelmän (NMS) suunnitelman luoda yhtenäinen kattava tietokanta, joka tunnetaan nimellä consolidated audit trail (CAT). CAT mahdollistaa sääntelyviranomaisten tehokkaammin ja perusteellisesti seurata kaikkea kaupankäynnin toimintaa Yhdysvaltain osake-ja optiomarkkinoilla.
YDINTIETOKANTA on keskustietokanta, joka vastaanottaa, konsolidoi ja säilyttää kaupan ja toimeksiantojen elinkaaritiedot kaikista NMS-arvopapereista (eli noteeratuista osakkeista ja optioista) ja OTC-osakkeista. Tärkeää on, että pörssit, Itsesääntelyorganisaatiot (SROs) ja meklari-jälleenmyyjät toimittavat tilauksen elinkaaritiedot keskustietokantaan jokaiselta kaupankäyntipäivältä öisin. CAT: n tulevissa vaiheissa meklarimyyjien on toimitettava merkittävät asiakastilitiedot (esim.nimi, osoite, Suurkauppiaan tunnus, syntymävuosi jne.).
YDINTIETOKANTA on keskustietokanta, joka vastaanottaa, konsolidoi ja säilyttää kaupan ja toimeksiantojen elinkaaritiedot kaikista NMS-arvopapereista (eli noteeratuista osakkeista ja optioista) ja OTC-osakkeista. Tärkeää on, että pörssit, Itsesääntelyorganisaatiot (SROs) ja meklari-jälleenmyyjät toimittavat tilauksen elinkaaritiedot keskustietokantaan jokaiselta kaupankäyntipäivältä öisin. CAT: n tulevissa vaiheissa meklarimyyjien on toimitettava merkittävät asiakastilitiedot (esim.nimi, osoite, Suurkauppiaan tunnus, syntymävuosi jne.).
CAT: ssa on käytössä vaiheittainen käyttöönotto, jonka noudattamispäivämäärät meklarikauppiaille alkavat huhtikuussa 2020 ja ulottuvat vähintään vuoden 2022 puoliväliin. CAT-järjestelmää sovelletaan kaikkiin Yhdysvaltain pörsseihin ja meklarikauppiaisiin,ja – toisin kuin olemassa olevat kaupan raportointilaitokset (esim.kaura) – yksikään Yhdysvaltain meklari-jälleenmyyjä ei ole vapautettu CAT-vaatimuksista.
kissa on jo kokenut jonkin verran viivästyksiä ja haasteita. Vastauksena SEC on ehdottanut muutoksia, joilla rajoitetaan uusia viivästyksiä ja viestitään tarpeesta toteuttaa CAT ajoissa. Koska olennaiset lisäviiveet ovat epätodennäköisiä, yritysten olisi ryhdyttävä välittömästi toimiin ymmärtääkseen tarkasti, mitkä niiden raportointivelvoitteet ovat.; ja tunnistaa uusiin vaatimuksiin liittyvät mahdolliset haasteet.
käytännön tuki CAT-raportoinnille
CAT edellyttää, että yritykset ilmoittavat liiketoimia koskevat tiedot, jotka kattavat kaupan elinkaaren lopusta toiseen ja joista raportoidaan vaiheittain tietyt tapahtumat ja yhteydet. Lisäksi kissa edellyttää yritysten irtotavarana viedä tiettyjä asiakas-ja tilitietoja kissa; ensimmäinen tällainen raportointi laatuaan Yhdysvaltojen markkinoilla.
uuden CAT-raportointinfrastruktuurin ja-teknologian pystyttäminen on melkoinen hanke, jonka huipulla on jo huomattava lakisääteinen raportointityö. Kuitenkin Refinitivin BETA-sarja ratkaisuja asettaa CAT prioriteetit eteen ja keskelle sen varmistamiseksi, että asiakkaat saavat tarvitsemansa tuen ja neuvonnan sujuvaan siirtymiseen saumattomaan vaatimustenmukaisuuteen.
BETA-välitysratkaisumme sisältävät valikoiman työkaluja päivittäisten välitystehtävien hoitamiseen takahuoneesta pääkonttoriin ja integroitumiseen saumattomasti olemassa oleviin asiakkaiden sisäisiin järjestelmiin. BETA hyödyntää huipputeknologiaa prosessien yksinkertaistamiseksi, tehokkuuden lisäämiseksi ja toimintakustannusten vähentämiseksi – ja BETA-asiakkaat hyötyvät merkittävästi innovatiivisesta CAT-raportointituesta.
sitoutuminen toimialan sitoutumiseen
Refinitiv on aktiivinen osallistuja toimialan laajuisissa keskusteluissa CAT: n ympärillä (esim., Financial Information Forum (FIF), Securities Industry and Financial Market Association (SIFMA)), ja jatkamme yhteistyötä sekä päätöksentekijöiden että alan sidosryhmien kanssa varmistaaksemme, että tarjoamme asianmukaisia ja tarkkoja neuvoja ja ratkaisuja yrityksille, kun ne valmistautuvat CAT: n moniin muutoksiin. Lisäksi Refinitiv Wealth Managementin säännösten noudattamisesta vastaava johtaja Will Leahey liittyy sääntelyviranomaisten, alan asiantuntijoiden ja FINRA CAT ylempien johtajien paneeliin tämän vuoden SIFMA OPS-konferenssissa keskustelemaan Refinitivin asiakkaiden kohtaamista KISSAKYSYMYKSISTÄ.
varallisuusalan kehittyessä yhä tiukentuvien säädösten ja yhä tiukempien vaatimusten edessä Refinitiv on edelleen sitoutunut antamaan kaikille sidosryhmille mahdollisuuden optimoida ja yksinkertaistaa vaatimustenmukaisuusprosessejaan.näin ne voivat keskittyä tärkeisiin strategisiin päätöksiin, jotka muokkaavat ja vahvistavat niiden toimintaa tulevaisuudessa.
tehokas huipputeknologian, luotettavan datan ja luotettavan inhimillisen asiantuntemuksen yhdistelmä tekee meistä ainutlaatuisen, jotta voimme auttaa sinua täyttämään kissan uudet lakisääteiset vaatimukset luotettavasti, tarkasti ja tehokkaasti.
optimoi välityspalveluiden käsittelykykysi kattavalla ja joustavalla ratkaisuvalikoimalla, joka integroituu saumattomasti nykyisiin toimintoihisi ja täyttää yrityksesi ainutlaatuiset tarpeet.