Trader

Euroopan UnionEdit

sijoittautumisvapaus ja palvelujen tarjoamisen vapaus on kirjattu Euroopan yhteisön perustamissopimuksen 43 ja 49 artiklaan:

• EY: n perustamissopimuksen 43 artikla:

seuraavien määräysten puitteissa jäsenvaltion kansalaisten Sijoittautuminen toisen jäsenvaltion alueelle on kiellettyä.Tämä kielto koskee myös rajoituksia, jotka koskevat toisen jäsenvaltion alueelle sijoittautuneiden jäsenvaltion kansalaisten virastojen, sivuliikkeiden tai tytäryhtiöiden avaamista.sijoittautumisvapauteen sisältyy oikeus itsenäiseen ammatinharjoittamiseen ja sen harjoittamiseen sekä 54 artiklan toisessa kohdassa määriteltyjen yhtiöiden ja erityisesti yhtiöiden perustaminen ja johtaminen sijoittautumisvaltion lainsäädännössä sen omille kansalaisille säädetyin edellytyksin, sanotun kuitenkaan rajoittamatta pääomaa koskevan luvun säännösten soveltamista.

• EY: n perustamissopimuksen 49.1 artikla:

seuraavien määräysten mukaisesti kielletään rajoitukset, jotka koskevat muuhun jäsenvaltioon kuin palvelun vastaanottajan jäsenvaltioon sijoittautuneiden jäsenvaltioiden kansalaisten vapautta tarjota palveluja unionissa.

nämä periaatteet on kehitetty yhteisön tasolla palveluista sisämarkkinoilla annetussa Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2006/123/EY (jota kutsutaan yleisesti ”Bolkesteinin direktiiviksi”, kuten sisämarkkinoista vastaava komission jäsen Frits Bolkestein ehdotti sitä vuonna 2004; tai myös Palveludirektiiviksi, jonka objektiivinen soveltamisala on muodostettu Euroopan yhteisön perustamissopimuksen 50 artiklan mukaisesti, seuraaviin toimiin::

• teollisuustoiminta;
• kaupallinen toiminta;
• käsityöammatit;
• vapaille ammateille ominainen toiminta.

palveludirektiivissä säädetään kaikista toimista, jotka jäsenvaltioiden on toteutettava yksinkertaistaakseen yrityksen perustamista ja liiketoiminnan harjoittamista koskevia muodollisuuksia ja lupia sijoittautumisvapauden ja palvelujen tarjoamisen vapauden periaatteiden mukaisesti, ja luetellaan ainoat poikkeukset, joita jäsenvaltiot voivat säätää näistä periaatteista.

Espanjalaismedit

kauppalain kauppalain ensimmäisessä pykälässä määritellään, että kauppiaat ovat mainitun säännöstön mukaisesti:

• ne, joilla on oikeustoimikelpoisuus harjoittaa kaupankäyntiä, harjoittavat sitä;
• kaupalliset tai teolliset yritykset, jotka on perustettu tämän säännöstön mukaisesti.
• strategiat, joita käyttäisit kaupankäynnissä, viittaavat niiden subjektiiviseen tutkimukseen.

näin ollen kaikki kauppalain nojalla perustetut kauppa-ja teollisuusyhtiöt ovat kauppiaita (lyhyesti sanottuna kaikki kaupalliset yhtiöt: osakeyhtiöt, kollektiivi, osakeyhtiö, osakeyhtiö jne.) sekä kaikki luonnolliset henkilöt, joilla on oikeustoimikelpoisuus harjoittaa kauppaa ja jotka harjoittavat sitä tavanomaisesti.

luonnollisten henkilöiden osalta oikeustoimikelpoisuus on täysi-ikäisillä henkilöillä, joilla on tavaroiden vapaa liikkuvuus. Toisaalta he eivät saa harjoittaa kauppaa eivätkä olla asemassa tai välittömässä hallinnollisessa tai taloudellisessa väliintulossa kauppa-tai teollisuusyrityksissä:

• henkilöt, jotka ovat Konkurssilain mukaan kilpailukiellossa ennen kuin kilpailun kelpoisuustuomiossa asetettu kilpailukieltoaika on päättynyt;
• ne, jotka lakien tai erityissäännösten mukaan eivät voi käydä kauppaa.

kauppalain mukaisesti ja rajoittamatta erityislakien määräyksiä ne eivät saa käydä kauppaa:

• yleisen syyttäjän ja apos; n toimiston tuomarit, tuomarit ja virkamiehet virantoimituksessa. Tätä määräystä ei sovelleta pormestareihin, tuomareihin ja Kunnansyyttäjiin eikä niihin, jotka vahingossa suorittavat oikeus-tai syyttäjätehtäviä
• piiri -, maakunta-tai neliöhallinto -, talous-tai sotapäälliköihin;
• hallituksen nimeämät valtion varojen keruussa ja hallinnossa työskentelevät, lukuun ottamatta niitä, jotka hallinnoivat ja keräävät toimipaikoittain, ja heidän edustajiaan;
• kaikenlaiset Pörssiagentit ja-välittäjät;
• ne, jotka lakien tai erityissäännösten mukaan eivät voi käydä kauppaa tietyllä alueella.

kauppiaalla tarkoitetaan kauppalain mukaan kaikkia luonnollisia henkilöitä, jotka haluavat harjoittaa kauppaa (tavaroiden ja palvelujen tarjoamista kolmansille osapuolille rutiininomaisesti ja kalliisti), joilla on kyky käydä kauppaa ja joihin ei sovelleta kauppalain tai erityislain säännösten mukaista kaupan kieltoa, tai kaikkia oikeushenkilöitä, jotka on luotu kaupan alalle sen yhteiskunnallisesta tarkoituksesta riippumatta.

kaupallisen toiminnan harjoittaminen

kaupallisen toiminnan harjoittamiseen ei sovelleta mitään muuta erityisvaatimusta kuin se, jota jonkin muun toiminnan harjoittaminen saattaa edellyttää. Tältä osin 4 artikla.1 laista 17/2009, joka koskee palvelutoiminnan ja harjoituksesi vapaata saatavuutta, säädetään kirjaimellisesti ”palveluntarjoajat voivat liikkua vapaasti Espanjan alueella harjoittaakseen palvelutoimintaa ilman muita rajoituksia kuin tämän lain säännösten mukaisesti vahvistetut rajoitukset”, kun taas saman artiklan 2 kohdassa todetaan, että ”jokainen Espanjassa laillisesti palvelutoimintaa harjoittava palveluntarjoaja voi harjoittaa sitä koko maan alueella.”

mukaan 3.1 edellä mainitun lain 17/2009 mukaan palvelu on ”Euroopan yhteisön perustamissopimuksen 50 artiklassa tarkoitettua itsenäistä taloudellista toimintaa, josta yleensä maksetaan korvausta”. Euroopan yhteisön perustamissopimuksen 50 artiklan mukaan seuraavat toiminnot ovat palveluja:

• teollinen toiminta;
• kaupallinen toiminta;
• käsityöammatit;
• vapaiden ammattien harjoittaminen.

toisin sanoen palvelutoiminta on mitä tahansa teollista, kaupallista, käsityö-tai ammattitoimintaa, joka on palkallista ja itsenäistä ammatinharjoittamista, mikä vastaa Espanjan kauppaoikeuden perinteistä kauppatoimen määritelmää. Palvelujen tarjoaminen, tai mikä on sama asia, tavanomaisten kaupallisten toimien toteuttaminen, toisin sanoen liiketoiminta, johtaa vapaaseen pääsyyn Espanjassa koko maan alueella ilman suurempia rajoituksia kuin edellä mainitussa laissa 17/2009 säädetyt rajoitukset. Kaikki tämä on sopusoinnussa yrittämisen vapauden perustuslaillisen tunnustamisen, Euroopan yhteisön perustamissopimuksen 52-54 artiklaan sisältyvän palvelujen vapauttamista koskevan implisiittisen valtuutuksen ja Euroopan unionin perusoikeuskirjan 16 artiklaan sisältyvän yrittämisen vapauden takaamisen kanssa.

ulkomaalaiset ja ulkomailla rekisteröidyt yhtiöt voivat käydä kauppaa Espanjassa sopimuskelpoisuutensa ja kauppalain määräysten mukaisesti kaikissa asioissa, jotka koskevat niiden toimipaikkojen perustamista Espanjan alueelle, niiden kaupallista toimintaa ja maan tuomioistuinten toimivaltaa. Erityisesti muista Euroopan unionin maista tuleviin elinkeinonharjoittajiin (luonnollisiin henkilöihin tai oikeushenkilöihin) sovelletaan 12 artiklaa.1 laissa 17/2009, jonka mukaan ”mihin tahansa muuhun jäsenvaltioon sijoittautuneet palveluntarjoajat voivat tarjota palveluja Espanjan alueella tarjoamisen vapauden nojalla ilman tämän lain säännösten mukaisesti vahvistettuja rajoituksia”. Tässä mielessä ja kolmansien EU-maiden luonnollisiin henkilöihin ja oikeushenkilöihin sovelletaan sijoittautumisvapauden ja palvelujen tarjoamisen vapauden yleisiä periaatteita, jotka on vahvistettu Euroopan yhteisön perustamissopimuksen 43 ja 49 artiklassa, joilla palveludirektiivi saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä.

Espanja saattoi palveludirektiivin osaksi kansallista lainsäädäntöään antamalla 23.marraskuuta lain 17/2009 palvelujen vapaasta saatavuudesta ja niiden harjoittamisesta. Näiden periaatteiden mukaisesti palvelutoiminta (eli liiketoiminta tai perinteisesti kauppa) ei saa olla luvanvaraista, paitsi poikkeuksellisesti ja kun seuraavat edellytykset täyttyvät:

• syrjimättömyys;
• välttämättömyys: lupajärjestelmä on perusteltava ”yleistä etua koskevalla pakottavalla syyllä”,
• suhteellisuudella.

hallinto voi kuitenkin asettaa minkä tahansa kaupallisen toiminnan harjoittamisen (liiketoiminnan) edellytykseksi ennakkoilmoitusvelvollisuuden tai vastuullisen ilmoituksen noudattamisen. Laissa säädettyjä poikkeuksia lukuun ottamatta kaikkea toimintaa, jonka suorittaminen edellyttää ennalta luvan hankkimista tai ennakkoilmoituksen tekemistä tai vastuullisen ilmoituksen tekemistä, voidaan yleensä harjoittaa määräämättömän ajan koko maan alueella.

kaikkien palvelutoiminnan aloittamiseen tai harjoittamiseen liittyvien vaatimusten on joka tapauksessa täytettävä seuraavat perusteet:

a) oltava syrjimättömiä; b) ne on perusteltava yleistä etua koskevalla pakottavalla syyllä;c) oltava oikeassa suhteessa tällaiseen yleistä etua koskevaan pakottavaan syyhyn; d) oltava selkeä ja yksiselitteinen; e) oltava objektiivinen; F) julkistettava etukäteen; g) oltava avoin ja saatavilla.

nämä vaatimukset eivät saa missään tapauksessa perustua palveluntarjoajan kansalaisuuteen, ne voivat kieltää palveluntarjoajaa sijoittautumasta useisiin EU: n jäsenvaltioihin, ne voivat vaatia palveluntarjoajalta päätoimipaikkaa Espanjan alueella, ne voivat vaatia vastavuoroisuusehtoja toisen EU: n jäsenvaltion kanssa, ne voivat edellyttää, että palvelun tarjoamisessa noudatetaan mitä tahansa taloudellista vaatimusta, ne voivat edellyttää kilpailijoiden suoraa tai välillistä puuttumista lupamenettelyyn, ne voivat takausten tai vakuutuksen myöntämisen antaminen Espanjan alueelle sijoittautuneelle yhteisölle tai lopuksi ne voivat vaatia, että ne ovat aiemmin harjoittaneet samaa toimintaa Espanjan alueella tai että ne on rekisteröity tätä tarkoitusta varten mihin tahansa rekisteriin.

velvollisuudet generic comercianteEditar

rajoittamatta lain 17/2009 soveltamista tiettyjen kauppatoimien täytäntöönpanokelpoisuuden osalta erityisvaatimusten ja lisäehtojen osalta, kauppiaan (eli liiketoiminnan) toiminnan rutiininomainen harjoittaminen Espanjan alueella edellyttää tiettyjen yleisten vaatimusten täyttämistä:

• kauppalaivaston yksityishenkilö kauppalain 19§: n mukaisesti. Samoin rekisteröitymisvelvollisen yrittäjän on sisällytettävä kaikkiin asiakirjoihinsa, kirjeenvaihtoonsa, tilausilmoituksiinsa ja laskuihinsa kaupparekisteriin rekisteröitymisensä osoite-ja tunnistetiedot. Yhtiöiden ja muiden yhteisöjen on myös ilmoitettava oikeudellinen muotonsa ja tarvittaessa selvitystilansa. Jos pääoma mainitaan, on viitattava merkittyyn ja maksettuun pääomaan.
• pitää asianmukaista kirjanpitoa, joka mahdollistaa kaikkien operaatioidensa kronologisen seurannan, ja laatii määräajoin saldot ja varastot. Heidän on pidettävä ainakin inventaario-ja Tilinpäätöskirjaa sekä päiväkirjaa.
• jos elinkeinonharjoittaja on kaupallinen yritys, hänen on myös pidettävä kirjaa tai pöytäkirjoja, joihin on kirjattu kaikki yhtiön jäsenten tekemät sopimukset.
• esitä kirjat, jotka on pidettävä kaupparekisterin edessä laillistamista varten.
• säilytä yritystäsi koskevat kirjat, kirjeenvaihto, asiakirjat ja tositteet asianmukaisesti tilattuna kuuden vuoden ajan.
• laatii vuoden lopussa tilinpäätöksensä, joka muodostaa yksikön ja sisältää taseen, tuloslaskelman, tilikauden nettovarallisuuden muutoksia kuvaavan laskelman, rahavirtalaskelman ja tilinpäätöksen.
• muun muassa yritysten, osakeyhtiöiden, osakeyhtiöiden, keskinäisten takausyhtiöiden ja eläkerahastojen on talletettava tilinpäätöksensä kaupparekisteriin.
• toimittaa tilinpäätöksen tilintarkastettavaksi niissä oikeustapauksissa, joissa yhtiöllä on siihen velvollisuus.
• pyytää rekisteröintiä talous-ja valtiovarainministeriöstä riippuvaisten verovelvollisten väestönlaskennassa ja hankkia myös Espanjan alueelle sijoittautumattomille henkilöille tai yhteisöille verotunniste (Nif).

MexicoEdit

Meksikossa kauppalaki kirjaimellisesti mainitsee kolmannessa pykälässään, ketkä ovat kauppiaita:

• I. – henkilöt, joilla on oikeustoimikelpoisuus harjoittaa kaupankäyntiä, tekevät siitä tavanomaisen ammattinsa (kaksi ominaispiirrettä: kapasiteetti ja tavanomainen kaupankäynnin harjoittaminen)
• II.- kauppalakien mukaan perustetut yhtiöt (kansalliset kauppayhtiöt)
• III.- Ulkomaiset yritykset tai virastot ja niiden sivuliikkeet, jotka kansallisen alueen sisällä harjoittavat kauppaa (kaupalliset yhtiöt ulkomaiset)

sen mukaan, mitä on perustettu, voidaan luokitella kauppiaiksi:

• kauppiaat yksityishenkilöihin
• yritykset:
  • kaupalliset yhtiöt, kansalliset

kaupalliset yhtiöt ulkomaiset

Meksikon kauppalain 12§: n mukaan näin ilmaisee, ketkä eivät pysty harjoittamaan kauppa:

• I.- Juoksijat
• II. – rikkinäiset pankit, joita ei ole kunnostettu
• III. – jotka lainvoimaisella tuomiolla on tuomittu omaisuusrikoksista, kuten vääristelystä, kavalluksesta, lahjonnasta ja päättelystä

Meksikon voimassa olevan kauppalain 16 artiklan mukaan kaikkien kauppiaiden edellytetään olevan:

• I.-julkaisemaan lehdistön välityksellä myyntikelpoista laatua; sen olennaiset olosuhteet ja ajallisesti tehdyt muutokset
• II.- Sellaisten asiakirjojen merkitseminen julkiseen kaupparekisteriin, joiden sisältö ja aitous on ilmoitettava
• III. – kirjanpitojärjestelmän ylläpitämiseksi
• IV. – kauppiaan liiketoimintaan liittyvän kirjeenvaihdon säilyttämiseksi

Uruguayedit

kauppalain 1§: ssä on kauppalain oikeudellinen määritelmä, jonka mukaan:

”laki katsoo, että kaikki ne, joilla on oikeustoimikelpoisuus sopimiseen ja jotka on merkitty kaupparekisteriin, harjoittavat kaupankäyntiä omaan lukuunsa tehden siitä tavanomaisen ammattinsa”.