連結監査証跡(CAT)は、規制当局が取引活動をより完全に追跡し、透明性を高めることを可能にするために、証券取引委員会(SEC)から委託された規制報告ユーティリティです。CATはまた、企業に対する重要な新しい義務と報告要件を予告しています。
- 連結監査証跡は、生きている記憶の中で最大かつ最も包括的な新しい規制報告ユーティリティです。
- 注文ライフサイクルと顧客アカウントデータ全体のデータ衛生は、低エラー、高精度のCATレポートに不可欠です。
- 企業、サービスプロバイダー（Refinitivを含む）、規制当局間の業界連携は、CATが取って代わる従来の規制報告システムを迅速に廃止することを目標に、今後三年間でCATを迅速かつ効率的に実施するために不可欠である。
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2010年のフラッシュクラッシュに対応して、SECはルール613を採択し、2016年には”統合監査証跡（CAT）として知られる単一の包括的なデータベースを作成するための国家市場システム（NMS）計画”が承認された。 CATは、規制当局が米国の株式およびオプション市場におけるすべての取引活動をより効率的かつ徹底的に追跡できるようにします。
その中核となるCATは、すべてのNMS証券（上場株式およびオプション）および店頭株式証券の取引および注文のライフサイクルデータを受信、統合、およ 重要なことに、取引所、自主規制機関（Sro）、およびブローカー-ディーラーは、毎晩取引日ごとに中央リポジトリに注文ライフサイクル情報を提出する必要があります。 CATの将来の段階では、ブローカーディーラーは重要な顧客口座情報（名前、住所、大きなトレーダー ID、生年月日など）を提出する必要があります。).
その中核となるCATは、すべてのNMS証券（上場株式およびオプション）および店頭株式証券の取引および注文のライフサイクルデータを受信、統合、およ 重要なことに、取引所、自主規制機関（Sro）、およびブローカー-ディーラーは、毎晩取引日ごとに中央リポジトリに注文ライフサイクル情報を提出する必要があります。 CATの将来の段階では、ブローカーディーラーは重要な顧客口座情報（名前、住所、大きなトレーダー ID、生年月日など）を提出する必要があります。).
CATは段階的なロールアウトを行い、ブローカーディーラーのコンプライアンス日は2020年に始まり、少なくとも2022年半ばに延長されます。 CATは、すべての米国の取引所およびブローカーディーラーに適用され、既存の取引報告ユーティリティ（オート麦など）とは異なり、米国のブローカーディーラーはCAT要件から免除されていません。猫はすでにいくつかの遅延や課題を経験しています。
これに応じて、SECはさらなる遅延を制限するための改正を提案し、CATのタイムリーな実施の必要性をメッセージしました。 重大な追加の遅延はほとんどないため、企業は報告義務が何であるかを正確に理解するために直ちに措置を講じる必要があります。; そして、新しい要件に関連する潜在的な課題を特定します。
Catレポートのハンズオンサポート
CATは、企業が取引のエンドツーエンドのライフサイクルをカバーする取引データを報告する必要があります。 さらに、CATは、企業が特定の顧客および口座情報をCATに一括輸出することを要求します。
新しいCATレポートインフラストラクチャと技術を立ち上げることは、すでに重要な規制レポートワークロードの上に、かなりの仕事です。 しかし、Refinitivのベータソリューションは、シームレスなコンプライアンスへのスムーズな移行に必要なサポートとアドバイスを顧客に確実に提供するために、CATの優先事項を前面と中央に配置しています。
当社のベータ仲介処理ソリューションは、バックからフロントオフィスに日々の仲介タスクを管理し、既存の顧客の社内システムとシームレスに統合す ベータ版のお客様は、最先端の技術を活用してプロセスを簡素化し、効率を高め、運用コストを削減し、革新的なCAT reportingサポートの恩恵を受けることができます。
業界への関与へのコミットメント
Refinitivは、CATを中心とした業界全体の議論に積極的に参加しています。 金融情報フォーラム（FIF）、証券業界および金融市場協会（SIFMA））、および私たちは、意思決定者および業界の利害関係者の両方と協力して、CAT内で具現化された多くの変 さらに、Refinitiv Wealth Managementの規制コンプライアンス責任者であるWill Leahey氏は、今年のSIFMA OPSカンファレンスで、規制当局、業界の専門家、FINRA CAT上級幹部のパネルに参加し、Refinitivの顧客が直面しているCATの問題について議論します。
ウェルス業界は、規制の強化と厳しい要件に直面して進化を続けているため、Refinitivは、すべての利害関係者がコンプライアンスプロセスを最適化し、簡素化することにコミットし続けています。
最先端の技術、信頼性の高いデータ、信頼できる人間の専門知識の強力な組み合わせは、自信、正確性、効率性を備えたCATの新しい規制要件を満たす
あなたのビジネスの独特な必要性を満たすためにあなたの現在の操作と継ぎ目無く統合する広範囲、適用範囲が広い続きの解決のあなたの仲介業