the Consolidated Audit Trail (CAT) jest narzędziem raportowania regulacyjnego zleconym przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (sec), aby umożliwić organom regulacyjnym pełniejsze śledzenie działalności handlowej i zwiększenie przejrzystości; CAT zwiastuje również nowe istotne obowiązki i wymogi sprawozdawcze dla firm.
- skonsolidowana ścieżka audytu jest największym i najbardziej wszechstronnym narzędziem raportowania w żywej pamięci.
- Higiena danych w całym cyklu życia zamówienia i danych Konta Klienta ma kluczowe znaczenie dla niskiego poziomu błędów i wysokiej dokładności raportowania CAT.
- Współpraca branżowa między firmami, dostawcami usług (w tym Refinitiv) i organami regulacyjnymi ma kluczowe znaczenie dla szybkiego i skutecznego wdrożenia CAT w ciągu najbliższych trzech lat, w celu szybkiego wycofania dotychczasowych systemów sprawozdawczości regulacyjnej Cat zastępuje.
aby uzyskać więcej informacji opartych na danych w swojej skrzynce odbiorczej, zapisz się do cotygodniowego newslettera Refinitiv Perspectives.
w odpowiedzi na awarię Flash z maja 2010 r.SEC przyjęła art. 613, a w listopadzie 2016 r. przegłosowała ” Plan krajowego systemu rynkowego (NMS) dotyczący utworzenia jednej, kompleksowej bazy danych znanej jako skonsolidowana ścieżka audytu (consolidated audit trail-CAT). CAT umożliwi organom regulacyjnym sprawniejsze i dokładniejsze śledzenie całej aktywności handlowej na amerykańskich rynkach akcji i opcji.
w swojej istocie CAT jest centralnym repozytorium, które będzie otrzymywać, konsolidować i przechowywać dane dotyczące cyklu życia transakcji i zamówień dla wszystkich papierów wartościowych NMS (tj. notowanych akcji i opcji) oraz pozagiełdowych Papierów Wartościowych. Co ważne, giełdy, organizacje samoregulacyjne (Sro) i brokerzy są zobowiązani do przekazywania informacji o cyklu życia zlecenia do centralnego repozytorium dla każdego dnia handlowego co noc. W przyszłych fazach CAT dealerzy brokerzy są zobowiązani do przekazywania istotnych informacji o koncie Klienta (np. imię i nazwisko, adres, duży identyfikator przedsiębiorcy, rok urodzenia itp.).
w swojej istocie CAT jest centralnym repozytorium, które będzie otrzymywać, konsolidować i przechowywać dane dotyczące cyklu życia transakcji i zamówień dla wszystkich papierów wartościowych NMS (tj. notowanych akcji i opcji) oraz pozagiełdowych Papierów Wartościowych. Co ważne, giełdy, organizacje samoregulacyjne (Sro) i brokerzy są zobowiązani do przekazywania informacji o cyklu życia zlecenia do centralnego repozytorium dla każdego dnia handlowego co noc. W przyszłych fazach CAT dealerzy brokerzy są zobowiązani do przekazywania istotnych informacji o koncie Klienta (np. imię i nazwisko, adres, duży identyfikator przedsiębiorcy, rok urodzenia itp.).
CAT będzie stopniowo wdrażany, A daty zgodności dla dealerów brokerskich zaczną się w kwietniu 2020 r.i rozciągną się co najmniej do połowy 2022 r. CAT ma zastosowanie do wszystkich giełd i brokerów w USA i-w przeciwieństwie do istniejących narzędzi do raportowania transakcji (np. owsa) – żaden broker w USA nie jest zwolniony z wymagań CAT.
CAT doświadczył już pewnych opóźnień i wyzwań. W odpowiedzi SEC zaproponowała zmiany mające na celu ograniczenie dalszych opóźnień i poinformowała o potrzebie terminowego wdrożenia CAT. Ponieważ istotne dodatkowe opóźnienia są mało prawdopodobne, firmy powinny podjąć natychmiastowe kroki, aby dokładnie zrozumieć, jakie będą ich obowiązki sprawozdawcze; ocenić ich gotowość do przestrzegania przepisów; i zidentyfikować wszelkie potencjalne wyzwania związane z nowymi wymogami.
praktyczne wsparcie dla Cat reporting
CAT będzie wymagać od firm zgłaszania danych transakcji obejmujących cały cykl życia transakcji, z określonymi zdarzeniami i powiązaniami raportowanymi etapami. Ponadto CAT będzie wymagać od firm masowego eksportu pewnych informacji o klientach i Rachunkach do CAT; pierwsze tego rodzaju raportowanie na rynkach amerykańskich.
Tworzenie nowej infrastruktury i technologii raportowania CAT jest nie lada przedsięwzięciem, na szczycie już znaczących obciążeń regulacyjnych. Jednak pakiet BETA Refinitiv stawia na pierwszym miejscu priorytety CAT, aby zapewnić klientom wsparcie i porady potrzebne do płynnego przejścia na bezproblemową zgodność.
nasze rozwiązania do przetwarzania maklerskiego BETA obejmują zestaw narzędzi do zarządzania codziennymi zadaniami maklerskimi od zaplecza do front office i bezproblemowo integrują się z istniejącymi systemami wewnętrznymi klientów. BETA wykorzystuje najnowocześniejsze technologie, aby uprościć procesy, zwiększyć wydajność i obniżyć koszty operacyjne-a co istotne, klienci BETA skorzystają z innowacyjnego wsparcia w zakresie raportowania CAT.
zaangażowanie w branżę
Refinitiv jest aktywnym uczestnikiem branżowych dyskusji wokół CAT (np., Financial Information Forum (FIF), Securities Industry and Financial Market Association (SIFMA)), a my będziemy nadal współpracować zarówno z decydentami, jak i zainteresowanymi stronami z branży, aby zapewnić, że dostarczamy odpowiednie i dokładne porady i rozwiązania dla firm, które przygotowują się do wielu zmian zawartych w CAT. Ponadto Will Leahey, Dyrektor ds. zgodności z przepisami w zakresie Refinitiv Wealth Management dołączy do panelu regulatorów, ekspertów branżowych i dyrektorów FINRA CAT na tegorocznej konferencji SIFMA OPS, aby omówić problemy CAT, przed którymi stoją klienci Refinitiv.
ponieważ branża majątkowa stale się rozwija w obliczu zaostrzających się przepisów i coraz bardziej rygorystycznych wymagań, Refinitiv pozostaje zaangażowany w umożliwienie wszystkim interesariuszom optymalizacji i uproszczenia procesów zgodnych z przepisami-umożliwiając im skupienie się na ważnych strategicznych decyzjach, które ukształtują i zapewnią przyszłość ich działalności.
nasze potężne połączenie najnowocześniejszej technologii, wiarygodnych danych i zaufanej wiedzy fachowej pozwala nam pomóc w spełnieniu nowych wymogów prawnych CAT z pewnością, dokładnością i wydajnością.
Zoptymalizuj swoje możliwości przetwarzania maklerskiego dzięki kompleksowemu, elastycznemu pakietowi rozwiązań, które bezproblemowo integrują się z bieżącymi operacjami, aby zaspokoić wyjątkowe potrzeby Twojej firmy.