Edvard Jones sagsøger en rådgiver, der forlod for at slutte sig til rival LPL Financial og beskylder ham for at overtræde ikke-anmodningsaftaler ved at lokke “flertallet” af hans klienter til at flytte til sin nye arbejdsgiver.
retssagen, indgivet i føderal domstol i Missouri Maj 1, markerer den seneste indsats fra et stort mæglerfirma for at håndhæve tidligere medarbejderes klientkontakter.da Stotler stoppede den 20. April midt i en spredende coronaviruspandemi, tog han angiveligt klientkontaktoplysninger med sig i strid med sine ansættelsesaftaler, hævder Edvard Jones.
fra 1.maj har Stotlers klienter overført 7 millioner dollars af de 44 millioner dollars, han formåede hos Edvard Jones til sin nye arbejdsgiver, ifølge Edvard Jones’ retssag.virksomheden hævder, at summen repræsenterer et stort hit for sine aktiviteter i Pacific, Missouri, den lille by på 7.000, hvor Stotler var baseret, hvilket skader “den økonomiske levedygtighed for Edvard Jones’ Pacific, Missouri-afdelingskontor, fordi han har anmodet Edvard Jones-klienter, der repræsenterer en betydelig mængde aktiver, samt forårsaget ikke-kompenserbare skader på Edvard Jones’ forretningsomdømme og den velvilje, den har udviklet med stor indsats og omkostninger gennem årene.”Edvard Jones, der er baseret i St. Louis, driver typisk enkeltrådgiverkontorer. Det har fem andre FAs i samme Postnummer som Stotler, ifølge sin hjemmeside. 18.000 rådgivere, der betjener 7 millioner kunder. I Marts suspenderede Jones ansigt til ansigt møder med klienter med henvisning til de sundhedsmæssige risici, der er forbundet med coronavirus-udbruddet. Stotler tog ukorrekt kundeoplysninger med sig, da han holdt op med at deltage i LPL i strid med hans ansættelsesaftaler, hævder firmaet i sin sag. “Edvard Jones tager væsentlige forholdsregler for at beskytte klientoplysninger,” sagde virksomheden i en erklæring. “Ved at målrette mod nuværende klienter gennem uopfordrede telefonopkald, sociale medier og personlige besøg, overtrådte Stotler sin ansættelsesaftale ved at bruge klientoplysninger mod fast politik,” sagde en talsmand for virksomheden i en e-mail.
hverken Stotler eller LPL Financial kunne nås til øjeblikkelig kommentar.
LPL Financial, en aktiv rekrutterer af advisor talent, er medlem af Broker Protocol, en brancheaftale, der letter rådgiverbevægelser ved at tillade dem at tage grundlæggende klientkontaktoplysninger med sig. Edvard Jones er imidlertid ikke medlem, og ligesom andre ikke-protokolfirmaer er han gået til retten for at forhindre tidligere medarbejdere i at anmode om klienter.Edvard Jones har bedt en føderal dommer om at pålægge Stotler en midlertidig tilbageholdelsesordre for at forhindre ham i at tale med klienter.
for at understrege den betydning, det lægger på klientoplysninger, kræver firmaet, at dets rådgivere anerkender sin forretningshemmelighedsstatus hvert halve år “eller nægtes adgang til de nævnte oplysninger på kontorcomputeren,” siger retssagen.”sådanne oplysninger er værdifulde for konkurrenterne, fordi de kan bruges til at målrette henvendelser fra en ellers ukendt gruppe af investorer,” tilføjer firmaet.
ud over retssagen forfølger Edvard Jones en FINRA voldgiftssag mod Stotler for uspecificerede skader.