Edward Jones verklagt einen Berater, der sich dem Rivalen LPL Financial angeschlossen hat, und wirft ihm vor, gegen die Non-Solicitation-Vereinbarungen verstoßen zu haben, indem er die „Mehrheit“ seiner Kunden dazu verleitet hat, zu seinem neuen Arbeitgeber zu wechseln.Die Klage, die am 1. Mai vor einem Bundesgericht in Missouri eingereicht wurde, ist der jüngste Versuch einer großen Maklerfirma, die Kundenkontakte ehemaliger Mitarbeiter durchzusetzen.Als Andrew Stotler am 20. April inmitten einer sich ausbreitenden Coronavirus-Pandemie aufhörte, nahm er angeblich Kundenkontaktinformationen mit, die gegen seine Arbeitsverträge verstießen, behauptet Edward Jones.
Zum 1. Mai haben Stotlers Kunden 7 Millionen Dollar der 44 Millionen Dollar, die er bei Edward Jones verwaltet hat, an seinen neuen Arbeitgeber überwiesen, so Edward Jones ‚Klage.Die Firma behauptet, die Summe sei ein großer Schlag für ihre Geschäftstätigkeit in Pacific, Missouri, der kleinen Stadt mit 7.000 Einwohnern, in der Stotler ansässig war, und schädige „die finanzielle Lebensfähigkeit der Niederlassung von Edward Jones in Pacific, Missouri, weil er Kunden von Edward Jones angeworben hat, die eine erhebliche Menge an Vermögenswerten vertreten, sowie nicht kompensierbare Schäden an Edward Jones ‚geschäftlichem Ruf und dem Goodwill verursacht hat, den es im Laufe der Jahre mit großem Aufwand und Kosten entwickelt hat.“
Edward Jones, die in St. Louis basiert, betreibt in der Regel Single-Berater Büros. Es hat fünf weitere FAs in der gleichen Postleitzahl wie Stotler, laut seiner Website. Das Unternehmen beschäftigt rund 18.000 Berater, die 7 Millionen Kunden betreuen. März, Edward Jones setzte persönliche Treffen mit Kunden aus, unter Berufung auf die Gesundheitsrisiken durch den Ausbruch des Coronavirus.
Stotler hat Kundeninformationen unsachgemäß mitgenommen, als er gekündigt hat, um LPL beizutreten, was gegen seine Arbeitsverträge verstößt, behauptet die Firma in ihrer Klage. „Edward Jones trifft erhebliche Vorkehrungen, um Kundendaten zu schützen“, sagte das Unternehmen in einer Erklärung. „Indem er aktuelle Edward Jones-Kunden durch unerwünschte Telefonanrufe, Social-Media-Nachrichten und persönliche Besuche ansprach, verletzte Stotler seinen Arbeitsvertrag, indem er Kundeninformationen gegen die Firmenpolitik verwendete“, sagte ein Unternehmenssprecher in einer E-Mail.
Weder Stotler noch LPL Financial konnten für einen sofortigen Kommentar erreicht werden.
LPL Financial, ein aktiver Personalvermittler von Beratertalenten, ist Mitglied des Broker Protocol, einer Branchenvereinbarung, die Beraterwechsel erleichtert, indem sie es ihnen ermöglicht, grundlegende Kundenkontaktinformationen mitzunehmen. Edward Jones ist jedoch kein Mitglied und wie andere Nicht-Protokollfirmen vor Gericht gegangen, um ehemalige Mitarbeiter daran zu hindern, Kunden zu werben.Edward Jones hat einen Bundesrichter gebeten, eine einstweilige Verfügung gegen Stotler zu verhängen, um ihn daran zu hindern, mit Kunden zu sprechen. Um die Bedeutung zu unterstreichen, die es den Kundeninformationen beimisst, verlangt das Unternehmen von seinen Beratern, dass sie alle sechs Monate ihren Geschäftsgeheimnisstatus anerkennen „oder den Zugang zu diesen Informationen auf dem Bürocomputer verweigern“, heißt es in der Klage.“Solche Informationen sind für Wettbewerber wertvoll, da sie dazu verwendet werden können, Anfragen einer ansonsten unbekannten Investorengruppe anzusprechen“, fügt das Unternehmen hinzu.
Zusätzlich zu der Klage verfolgt Edward Jones ein FINRA-Schiedsverfahren gegen Stotler wegen nicht näher bezeichneter Schäden.