Edward Jones poursuit un conseiller qui est parti rejoindre sa rivale LPL Financial, l’accusant d’avoir enfreint des accords de non-sollicitation en incitant la » majorité » de ses clients à déménager chez son nouvel employeur.
Le procès, déposé devant un tribunal fédéral du Missouri le 1er mai, marque le dernier effort d’une grande société de courtage pour faire respecter les contacts clients d’anciens employés.
Lorsque Andrew Stotler a quitté le 20 avril en pleine pandémie de coronavirus, il aurait pris avec lui les coordonnées de ses clients en violation de ses contrats de travail, affirme Edward Jones.
Au 1er mai, les clients de Stotler ont transféré 7 millions de dollars des 44 millions qu’il gérait chez Edward Jones à son nouvel employeur, selon le procès d’Edward Jones.
La société affirme que la somme représente un gros coup pour ses opérations à Pacific, Missouri, la petite ville de 7 000 habitants où Stotler était basé, nuisant « à la viabilité financière de la succursale d’Edward Jones à Pacific, Missouri, car il a sollicité des clients d’Edward Jones représentant une quantité importante d’actifs, ainsi que causé des dommages non indemnisables à la réputation commerciale d’Edward Jones et à la bonne volonté qu’elle a développée au fil des ans. »
Edward Jones, qui est basé à St. Louis, exploite généralement des bureaux à conseiller unique. Il a cinq autres SAF dans le même code postal que Stotler, selon son site Web. Le cabinet compte environ 18 000 conseillers au service de 7 millions de clients. En mars, Edward Jones a suspendu les réunions en face à face avec les clients, citant les risques pour la santé posés par l’épidémie de coronavirus.
Stotler a mal pris les informations de ses clients avec lui lorsqu’il a quitté pour rejoindre LPL en violation de ses contrats de travail, allègue l’entreprise dans sa poursuite. « Edward Jones prend des précautions importantes pour protéger les informations des clients », a déclaré la société dans un communiqué. « En ciblant les clients actuels d’Edward Jones par le biais d’appels téléphoniques non sollicités, de messages sur les réseaux sociaux et de visites personnelles, Stotler a violé son contrat de travail en utilisant les informations des clients contre la politique de l’entreprise », a déclaré un porte-parole de l’entreprise dans un e-mail.
Ni Stotler ni LPL Financial n’ont pu être contactés pour un commentaire immédiat.
LPL Financial, un recruteur actif de conseillers talentueux, est membre du Protocole Broker, un accord sectoriel qui facilite les déplacements des conseillers en leur permettant d’emporter avec eux les coordonnées de base des clients. Edward Jones, cependant, n’est pas membre et, comme d’autres sociétés non protocolaires, s’est adressé aux tribunaux pour empêcher les anciens employés de solliciter des clients.
Edward Jones a demandé à un juge fédéral d’imposer une ordonnance restrictive temporaire à Stotler pour l’empêcher de parler avec ses clients.
Pour souligner l’importance qu’elle accorde aux informations sur les clients, le cabinet exige de ses conseillers qu’ils reconnaissent son statut de secret commercial tous les six mois » ou qu’ils se voient refuser l’accès à ces informations sur l’ordinateur de bureau « , indique son procès.
« Ces informations sont précieuses pour les concurrents car elles peuvent être utilisées pour cibler les sollicitations d’un groupe d’investisseurs autrement inconnu », ajoute le cabinet.
En plus du procès, Edward Jones poursuit une procédure d’arbitrage FINRA contre Stotler pour des dommages non spécifiés.