Edward Jones está demandando a un asesor que se fue para unirse a su rival LPL Financial, acusándolo de violar los acuerdos de no solicitud al atraer a la «mayoría» de sus clientes a mudarse a su nuevo empleador.
La demanda, presentada en un tribunal federal en Missouri el 1 de mayo, marca el último esfuerzo de una gran firma de corretaje para hacer cumplir los contactos de clientes de ex empleados.
Cuando Andrew Stotler renunció el 20 de abril en medio de una pandemia de coronavirus en expansión, supuestamente se llevó la información de contacto del cliente con él en violación de sus acuerdos de empleo, afirma Edward Jones.
A partir del 1 de mayo, los clientes de Stotler han transferido 7 7 millones de los 4 44 millones que administró en Edward Jones a su nuevo empleador, según la demanda de Edward Jones.
La firma afirma que la suma representa un gran éxito para sus operaciones en Pacific, Missouri, la pequeña ciudad de 7,000 habitantes donde se encontraba Stotler, dañando «la viabilidad financiera de la sucursal de Edward Jones en Pacific, Missouri porque ha solicitado clientes de Edward Jones que representan una cantidad significativa de activos, así como causado daños no compensables a la reputación comercial de Edward Jones y la buena voluntad que ha desarrollado con gran esfuerzo y gasto a lo largo de los años.»
Edward Jones, que tiene su sede en St. Louis, normalmente opera oficinas de un solo asesor. Tiene otros cinco FAs en el mismo código postal que Stotler, según su sitio web. La firma cuenta con aproximadamente 18,000 asesores que atienden a 7 millones de clientes. En marzo, Edward Jones suspendió las reuniones cara a cara con los clientes, citando los riesgos para la salud planteados por el brote de coronavirus.
Stotler se llevó indebidamente información de clientes cuando renunció para unirse a LPL en violación de sus acuerdos de empleo, alega la firma en su demanda. «Edward Jones toma precauciones sustanciales para proteger la información del cliente», dijo la compañía en un comunicado. «Al dirigirse a los clientes actuales de Edward Jones a través de llamadas telefónicas no solicitadas, mensajes en las redes sociales y visitas personales, Stotler violó su acuerdo de empleo al usar la información del cliente en contra de la política de la empresa», dijo un portavoz de la compañía en un correo electrónico.
No se pudo contactar a Stotler ni a LPL Financial para obtener comentarios inmediatos.
LPL Financial, un reclutador activo de talentos de asesores, es miembro del Protocolo de Corredores, un acuerdo de la industria que facilita los movimientos de asesores al permitirles llevar la información básica de contacto del cliente con ellos. Edward Jones, sin embargo, no es miembro y, al igual que otras firmas sin protocolo, ha acudido a los tribunales para evitar que ex empleados soliciten clientes.
Edward Jones le ha pedido a un juez federal que imponga una orden de restricción temporal a Stotler para evitar que hable con los clientes.
Para subrayar la importancia que otorga a la información de los clientes, la firma requiere que sus asesores reconozcan su estatus de secreto comercial cada seis meses «o se les niegue el acceso a dicha información en la computadora de la oficina», dice su demanda.
«Tal información es valiosa para los competidores porque se puede usar para dirigirse a solicitudes de un grupo de inversores que de otra manera no se conocería», agrega la firma.
Además de la demanda, Edward Jones está llevando a cabo un caso de arbitraje de FINRA contra Stotler por daños no especificados.