Edward Jones beperel egy tanácsadót, aki távozott, hogy csatlakozzon a rivális LPL Financial-hoz, azzal vádolva, hogy megsértette a nem megkeresési megállapodásokat azzal, hogy ügyfeleinek “többségét” arra csábította, hogy költözzenek új munkáltatójához.
a Missouri-i szövetségi bíróságon május 1-jén benyújtott per egy nagy brókercég legújabb erőfeszítését jelzi a korábbi alkalmazottak ügyfélkapcsolatainak érvényesítésére.
amikor Andrew Stotler április 20-án kilépett egy terjedő koronavírus-járvány közepette, állítólag munkaszerződéseit megsértve magával vitte az ügyfelek elérhetőségeit-állítja Edward Jones.
május 1-jétől Stotler ügyfelei 7 millió dollárt utaltak át az Edward Jones-nál kezelt 44 millió dollárból új munkáltatójának, Edward Jones Pere szerint.
a cég azt állítja, hogy az összeg nagy sikert jelent a Missouri-i csendes-óceáni térségben, a 7000-es kisvárosban, ahol Stotler székhelye volt, károsítva “az Edward Jones csendes-óceáni, Missouri fiókirodájának pénzügyi életképességét, mert jelentős mennyiségű vagyont képviselő Edward Jones ügyfeleket kért fel, valamint nem kompenzálható károkat okozott Edward Jones üzleti hírnevében és a goodwillben, amelyet az évek során nagy erőfeszítéssel és költségekkel fejlesztett ki.”
Edward Jones, amelynek székhelye St. Louis, általában egy tanácsadói irodákat működtet. Öt másik FAs van ugyanabban az irányítószámban, mint a Stotler, honlapja szerint. A cég körülbelül 18 000 tanácsadót foglalkoztat, akik 7 millió ügyfelet szolgálnak ki. Márciusban, Edward Jones felfüggesztette az ügyfelekkel való személyes találkozókat, a koronavírus kitörése által jelentett egészségügyi kockázatokra hivatkozva.
Stotler helytelenül vette magával az ügyfelek adatait, amikor kilépett, hogy csatlakozzon az LPL-hez, megsértve a munkaszerződéseit, a cég állítja a perében. “Edward Jones jelentős óvintézkedéseket tesz az ügyfelek adatainak védelme érdekében” – mondta a Társaság nyilatkozatában. “Azzal, hogy a jelenlegi Edward Jones ügyfeleket célozta meg kéretlen telefonhívásokkal, közösségi média üzenetekkel és személyes látogatásokkal, Stotler megszegte a munkaszerződését azáltal, hogy az ügyfélinformációkat a cég politikája ellen használta fel” – mondta a cég szóvivője egy e-mailben.
sem a Stotler, sem az LPL Financial nem érhető el azonnali észrevételre.
az LPL Financial, Az advisor talent aktív toborzója, tagja a Broker Protocol-nak, egy iparági megállapodásnak, amely megkönnyíti a tanácsadói lépéseket azáltal, hogy lehetővé teszi számukra, hogy magukkal vigyék az ügyfelek alapvető elérhetőségeit. Edward Jones azonban nem tagja, és mint más protokollon kívüli cégek is bírósághoz fordultak, hogy megakadályozzák a korábbi alkalmazottakat abban, hogy ügyfeleket kérjenek.
Edward Jones felkért egy szövetségi bírót, hogy ideiglenes távoltartási végzést szabjon ki Stotlerre, hogy megakadályozza, hogy beszéljen az ügyfelekkel.
annak hangsúlyozása érdekében, hogy mennyire fontos az ügyfélinformáció, a cég megköveteli tanácsadóitól, hogy félévente ismerjék el üzleti titkos státuszát”, vagy megtagadják tőlük az említett információkhoz való hozzáférést az irodai számítógépen” – mondja A per.
“Az ilyen információ értékes a versenytársak számára, mert felhasználható egy egyébként ismeretlen befektetői csoport megkeresésének megcélzására” – teszi hozzá a cég.
a peren kívül Edward Jones FINRA választottbírósági ügyet folytat Stotler ellen meghatározatlan károk miatt.