a Consolidated Audit Trail (CAT) az Értékpapír-és Tőzsdebizottság (sec) megbízásából létrehozott szabályozási jelentéstételi eszköz, amely lehetővé teszi a szabályozók számára, hogy teljesebben nyomon kövessék a kereskedési tevékenységet és növeljék az átláthatóságot; a CAT emellett jelentős új kötelezettségeket és jelentéstételi követelményeket hirdet a cégek számára.
- A konszolidált ellenőrzési nyomvonal a legnagyobb és legátfogóbb új szabályozási jelentési segédprogram az élő memóriában.
- az Adathigiénia a megrendelés teljes életciklusa alatt és az ügyfélfiók-adatok kritikus fontosságúak az alacsony hibájú, nagy pontosságú CAT Jelentésekhez.
- a cégek, szolgáltatók (beleértve a Refinitiv-et) és a szabályozók közötti iparági együttműködés kritikus fontosságú a CAT gyors és hatékony végrehajtása szempontjából a következő három évben, azzal a céllal, hogy a korábbi szabályozási jelentési rendszerek gyorsan visszavonuljanak.
további adatközpontú betekintést a postaládájába, iratkozzon fel a Refinitiv Perspectives heti hírlevélre.
a 2010. májusi gyors összeomlásra válaszul a SEC elfogadta a 613. szabályt, és 2016 novemberében megszavazta a nemzeti piaci rendszer (NMS) tervét egy egységes, átfogó adatbázis létrehozására, amelyet konszolidált ellenőrzési nyomvonalnak (Cat) neveznek. A CAT lehetővé teszi a szabályozók számára, hogy hatékonyabban és alaposabban nyomon kövessék az összes kereskedési tevékenységet az amerikai részvény-és opciós piacokon.
lényegében a CAT egy központi adattár, amely megkapja, konszolidálja és megőrzi az összes NMS-értékpapír (azaz a tőzsdén jegyzett részvények és opciók) és a tőzsdén kívüli részvénypapírok kereskedési és megbízási életciklusának adatait. Fontos, hogy a tőzsdék, az önszabályozó szervezetek (SRO-k) és a bróker-kereskedők kötelesek minden kereskedési napra éjszakánként benyújtani a megbízás életciklus-adatait a központi adattárba. A CAT jövőbeli szakaszaiban a brókerkereskedőknek jelentős ügyfélszámla-információkat kell benyújtaniuk (pl. név, cím, nagykereskedői azonosító, születési év stb.).
lényegében a CAT egy központi adattár, amely megkapja, konszolidálja és megőrzi az összes NMS-értékpapír (azaz a tőzsdén jegyzett részvények és opciók) és a tőzsdén kívüli részvénypapírok kereskedési és megbízási életciklusának adatait. Fontos, hogy a tőzsdék, az önszabályozó szervezetek (SRO-k) és a bróker-kereskedők kötelesek minden kereskedési napra éjszakánként benyújtani a megbízás életciklus-adatait a központi adattárba. A CAT jövőbeli szakaszaiban a brókerkereskedőknek jelentős ügyfélszámla-információkat kell benyújtaniuk (pl. név, cím, nagykereskedői azonosító, születési év stb.).
A CAT fokozatosan bevezetésre kerül, a brókerkereskedők megfelelőségi határideje 2020 áprilisától kezdődik, és legalább 2022 közepéig tart. A CAT minden amerikai tőzsdére és brókerkereskedőre alkalmazható,és – a meglévő kereskedelmi jelentési segédprogramokkal (pl. OATS) ellentétben-egyetlen amerikai bróker-kereskedő sem mentesül a CAT követelményei alól.
A CAT már tapasztalt némi késedelmet és kihívást. Válaszul a SEC módosításokat javasolt a további késedelmek korlátozása érdekében, és jelezte a CAT időben történő végrehajtásának szükségességét. Mivel lényeges további késedelmek nem valószínűek, a cégeknek azonnali lépéseket kell tenniük annak megértése érdekében, hogy pontosan mi lesz jelentési kötelezettségük; értékelje megfelelési készségüket; azonosítsa az új követelményekkel kapcsolatos esetleges kihívásokat.
gyakorlati támogatás A CAT jelentéskészítéshez
A CAT megköveteli a cégektől, hogy a kereskedelem teljes életciklusára kiterjedő tranzakciós adatokat jelentsenek, a konkrét eseményeket és kapcsolatokat szakaszokban kell bejelenteni. Ezenkívül a CAT megköveteli a cégektől, hogy tömegesen exportáljanak bizonyos ügyfél-és számlainformációkat a CAT számára; ez az első ilyen jellegű jelentés az Egyesült Államok piacain.
az új CAT jelentési infrastruktúra és technológia felállítása meglehetősen vállalkozás, a már jelentős szabályozási jelentési munkaterhelés tetején. A Refinitiv béta megoldáscsomagja azonban a CAT prioritásait helyezi előtérbe és középpontba annak biztosítása érdekében, hogy az ügyfelek megkapják a zökkenőmentes megfelelésre való zökkenőmentes áttéréshez szükséges támogatást és tanácsot.
béta ügynöki feldolgozási megoldásaink egy sor eszközt tartalmaznak a napi ügynöki feladatok kezelésére a hátsó irodától a front office-ig, és zökkenőmentesen integrálhatók a meglévő ügyfél házon belüli rendszereivel. A BETA a legmodernebb technológiát használja fel a folyamatok egyszerűsítésére, a hatékonyság növelésére és a működési költségek csökkentésére – és a BETA ügyfelei jelentős mértékben részesülnek az innovatív CAT jelentéstételi támogatásban.
elkötelezettség az ipar elkötelezettsége iránt
a Refinitiv aktív résztvevője a CAT körüli iparági vitáknak (pl. pénzügyi információs fórum (FIF), Értékpapír-ipari és pénzügyi piaci Szövetség (SIFMA)), és továbbra is együttműködünk mind a döntéshozókkal, mind az iparági érdekeltekkel annak biztosítása érdekében, hogy releváns és pontos tanácsokat és megoldásokat nyújtsunk a cégek számára, miközben felkészülnek a CAT-ben megtestesülő számos változásra. Ezenkívül Will Leahey, a Refinitiv Wealth Management szabályozási megfelelőségének vezetője csatlakozik a szabályozók, iparági szakértők és FINRA CAT felsővezetők testületéhez az idei SIFMA OPS konferencián, hogy megvitassák a Refinitiv ügyfelek előtt álló CAT kérdéseket.
mivel a vagyonipar folyamatosan fejlődik a szigorodó szabályozások és az egyre szigorúbb követelmények ellenére, a Refinitiv továbbra is elkötelezett amellett, hogy minden érdekelt felet felhatalmazzon a megfelelőségi folyamatok optimalizálására és egyszerűsítésére – lehetővé téve számukra, hogy a működésüket formáló és jövőbiztos fontos stratégiai döntésekre összpontosítsanak.
az élvonalbeli technológia, a megbízható adatok és a megbízható emberi szakértelem erőteljes kombinációja egyedülálló módon pozícionál minket, hogy segítsünk Önnek abban, hogy magabiztosan, pontosan és hatékonyan megfeleljen a CAT új szabályozási követelményeinek.
optimalizálja ügynöki feldolgozási képességeit egy átfogó, rugalmas megoldáscsomaggal, amely zökkenőmentesen integrálódik az aktuális műveletekbe, hogy megfeleljen vállalkozása egyedi igényeinek.