Consolidated Audit Trail (CAT) er et regulatorisk rapporteringsverktøy bestilt av Securities and Exchange Commission (SEC)for å gjøre det mulig for regulatorer å spore handelsaktiviteten mer fullstendig og øke gjennomsiktigheten.Det Konsoliderte Revisjonssporet er det største og mest omfattende nye regulatoriske rapporteringsverktøyet i levende minne.
for mer datadrevet innsikt i Innboksen din, abonner På Refinitiv Perspectives ukentlige nyhetsbrev.SOM svar På Mai 2010 Flash Krasj SEC vedtatt Regel 613, og i November 2016 stemte godkjent ‘ et nasjonalt marked system (nms) plan for å lage en enkelt, omfattende database kjent som consolidated audit trail (CAT). CAT vil gjøre det mulig for regulatorer å mer effektivt og grundig spore all handelsaktivitet i de AMERIKANSKE aksje-og opsjonsmarkedene.I kjernen er CAT et sentralt lager som vil motta, konsolidere og beholde handels-og ordredata for alle nms-verdipapirer (dvs.noterte aksjer og opsjoner) og over-the-counter-aksjer. Det er viktig at utvekslinger, Selvregulerende Organisasjoner (Sro-Er) og meglerforhandlere må sende inn informasjon om ordrelivssyklus til det sentrale depotet for hver handelsdag på nattlig basis. I fremtidige FASER AV CAT er meglerforhandlere pålagt å sende inn betydelig kundekontoinformasjon(f. eks. navn, adresse, Stor Trader-ID, fødselsår, etc.).I kjernen er CAT et sentralt lager som vil motta, konsolidere og beholde handels-og ordredata for alle nms-verdipapirer (dvs.noterte aksjer og opsjoner) og over-the-counter-aksjer. Det er viktig at utvekslinger, Selvregulerende Organisasjoner (Sro-Er) og meglerforhandlere må sende inn informasjon om ordrelivssyklus til det sentrale depotet for hver handelsdag på nattlig basis. I fremtidige FASER AV CAT er meglerforhandlere pålagt å sende inn betydelig kundekontoinformasjon(f. eks. navn, adresse, Stor Trader-ID, fødselsår, etc.).CAT vil ha en faset utrulling, med samsvarsdatoer for meglerforhandlere som begynner i April 2020 og strekker seg til minst midten av 2022. CAT gjelder for ALLE amerikanske børser og meglerforhandlere, og – i motsetning til eksisterende handelsrapporteringsverktøy (F. eks. OATS)-er INGEN amerikanske meglerforhandlere unntatt FRA CAT-krav.
CAT har allerede opplevd noen forsinkelser og utfordringer. SOM svar HAR SEC foreslått endringer for å begrense ytterligere forsinkelser og messaged behovet FOR CATS rettidig gjennomføring. Ettersom det ikke er sannsynlig at det vil oppstå vesentlige tilleggsforsinkelser, bør bedriftene ta umiddelbare skritt for å forstå nøyaktig hva rapporteringsforpliktelsene deres vil være.; og identifisere eventuelle utfordringer knyttet til de nye kravene.
Praktisk støtte for CAT-rapportering
CAT vil kreve at firmaer rapporterer transaksjonsdata som dekker hele livssyklusen til en handel, med spesifikke hendelser og koblinger som kan rapporteres i faser. I TILLEGG vil CAT kreve at firmaer masseeksporterer visse kunde-og kontoopplysninger til CAT; den første slike rapporteringen av sitt slag i AMERIKANSKE markeder.Å stå opp for NY CAT-rapporteringsinfrastruktur og teknologi er ganske en oppgave, på toppen av allerede betydelige regulatoriske rapporteringsarbeidsbelastninger. Refinitivs BETA-pakke med løsninger plasserer IMIDLERTID cat-prioriteringer foran OG i sentrum for å sikre at kundene får den støtten og rådene de trenger for en jevn overgang til sømløs overholdelse.
VÅRE BETAMEGLING behandlingsløsninger består av en pakke med verktøy for å administrere dag – til-dag megling oppgaver fra baksiden til front office og integreres sømløst med eksisterende kunde interne systemer. BETA utnytter ledende teknologi for å forenkle prosesser, øke effektiviteten og redusere driftskostnadene-OG BETAKUNDER vil i betydelig grad dra nytte av innovativ CAT-rapporteringsstøtte.
en forpliktelse til industriengasjement
Refinitiv er en aktiv deltaker i bransjeomfattende diskusjoner rundt KATTEN (f. eks., Financial Information Forum (FIF), Securities Industry And Financial Market Association (SIFMA)), og vi vil fortsette å engasjere oss med både beslutningstakere og bransjens interessenter for å sikre at vi leverer relevante og nøyaktige råd og løsninger for bedrifter når de forbereder seg på DE mange endringene som er utført I CAT. I tillegg Vil Leahey, Leder Av Regulatory Compliance For Refinitiv Wealth Management, bli med i et panel av regulatorer, bransjeeksperter og FINRA CAT-toppledere på ÅRETS SIFMA OPS-konferanse for å diskutere KATTEPROBLEMER Som Refinitiv-kunder står overfor.Som rikdom industrien fortsetter å utvikle seg i møte med stramme forskrifter og stadig strengere krav, Forblir Refinitiv forpliktet til å styrke alle interessenter for å optimalisere og forenkle sine compliance prosesser – slik at de kan fokusere på de viktige strategiske beslutninger som vil forme og fremtidssikre sin virksomhet.
vår kraftige kombinasjon av ledende teknologi, pålitelige data og pålitelig menneskelig ekspertise posisjonerer oss på en unik måte for å hjelpe DEG med å møte DE nye forskriftskravene TIL CAT med tillit, nøyaktighet og effektivitet.
Optimaliser megling behandling evner med en omfattende, fleksibel pakke med løsninger som sømløst integreres med din nåværende virksomhet for å møte de unike behovene til din bedrift.