O Consolidado Trilha de Auditoria (CAT) é um regulamentar utilitário de relatório encomendado pela Securities and Exchange Commission (SEC) para permitir que os órgãos reguladores mais plenamente controlar a atividade de comercialização e aumentar a transparência; o GATO também anuncia significativo de novas obrigações e requisitos de informação para as empresas.
- A pista de auditoria consolidada é a maior e mais abrangente nova utilidade regulamentar de comunicação em memória viva.a higiene dos dados ao longo do ciclo de vida das encomendas e dos dados da conta de cliente é fundamental para a comunicação de erros baixos e de elevada precisão das CAT.
- Indústria de colaboração entre empresas, prestadores de serviços (incluindo Refinitiv) e reguladores é fundamental para uma rápida e eficiente implementação do GATO nos próximos três anos, com o objetivo de rapidamente se aposentar legado de regulamentação sistemas de informação GATO substitui.
para mais informações baseadas em dados na sua caixa de entrada, subscreva a newsletter semanal Refinitiv Perspectives.em resposta ao acidente relâmpago de Maio de 2010, a SEC adotou a regra 613, e em novembro de 2016 aprovou ” um sistema nacional de mercado (SMN) plano para criar uma base de dados única e abrangente conhecida como pista de auditoria consolidada (CAT). A CAT permitirá aos reguladores rastrear de forma mais eficiente e completa todas as atividades de negociação nos mercados de ações e opções dos EUA.no seu cerne, o CAT é um repositório central que irá receber, consolidar e reter os dados sobre o ciclo de vida das transacções e encomendas para todos os títulos de SNM (ou seja, acções cotadas e opções) e títulos de capital não cotados. É importante que as bolsas, as organizações de auto-regulação (Opr) e os corretores-corretores sejam obrigados a apresentar ao repositório central, todas as noites, informações sobre o ciclo de vida das ordens. Nas fases futuras da CAT, os corretores devem apresentar informações significativas sobre a conta do cliente (por exemplo, nome, endereço, identificação do grande comerciante, ano de nascimento, etc.).).no seu cerne, o CAT é um repositório central que irá receber, consolidar e reter os dados sobre o ciclo de vida das transacções e encomendas para todos os títulos de SNM (ou seja, acções cotadas e opções) e títulos de capital não cotados. É importante que as bolsas, as organizações de auto-regulação (Opr) e os corretores-corretores sejam obrigados a apresentar ao repositório central, todas as noites, informações sobre o ciclo de vida das ordens. Nas fases futuras da CAT, os corretores devem apresentar informações significativas sobre a conta do cliente (por exemplo, nome, endereço, identificação do grande comerciante, ano de nascimento, etc.).).o CAT terá uma implantação gradual, com datas de conformidade para corretores a partir de abril de 2020 e estendendo-se pelo menos até meados de 2022. A CAT é aplicável a todas as bolsas e corretores de corretagem dos EUA e – ao contrário dos serviços de comunicação de informações comerciais existentes (por exemplo,aveia) – nenhum corretor dos EUA-os corretores estão isentos de requisitos em matéria de gatos.
CAT já experimentou alguns atrasos e desafios. Em resposta, a SEC propôs alterações para limitar novos atrasos e enviou uma mensagem à necessidade de implementação atempada da CAT. Uma vez que são improváveis atrasos significativos adicionais, as empresas devem tomar medidas imediatas para compreender exactamente quais serão as suas obrigações em matéria de apresentação de relatórios; avaliar a sua prontidão para cumprir; e identificar quaisquer desafios potenciais relacionados com os novos requisitos.
suporte prático para a comunicação de CAT
o CAT exigirá que as empresas comuniquem dados sobre transacções que abranjam o ciclo de vida final-a-final de uma transacção, com eventos específicos e ligações relatáveis por fases. Além disso, o CAT exigirá às empresas que exportem em massa determinadas informações relativas a clientes e contas para o CAT; o primeiro relatório deste tipo nos mercados dos EUA.
de Pé de novo GATO relatório de infra-estrutura e tecnologia é uma empresa de topo e já significativo relatórios regulamentares cargas de trabalho. No entanto, o suíte BETA de soluções da Refinitiv está colocando as prioridades CAT frente e centro para garantir que os clientes recebem o suporte e conselhos que eles precisam para uma transição suave para a conformidade sem descontinuidades.as nossas soluções de processamento de corretagem beta incluem um conjunto de ferramentas para gerir as tarefas diárias de corretagem desde a parte de trás até ao escritório da frente e integrar-se perfeitamente com os sistemas internos dos clientes existentes. A BETA permite que a tecnologia de ponta simplifique os processos, aumente a eficiência e reduza os custos operacionais – e significativamente, os clientes de BETA beneficiarão de um suporte inovador de relatórios CAT.
Um compromisso de envolvimento com a indústria
Refinitiv é um participante ativo em toda a indústria, as discussões em torno do GATO (e.g., o Financial Information Forum( FIF), a Securities Industry and Financial Market Association (SIFMA), e continuaremos a colaborar com os decisores políticos e as partes interessadas da indústria para garantir que fornecemos conselhos e soluções relevantes e precisas para as empresas enquanto se preparam para as muitas mudanças incorporadas no gato. Além disso, Will Leahey, chefe de Conformidade regulamentar para a gestão de riqueza Refinitiv vai se juntar a um painel de Reguladores, especialistas da indústria, e executivos seniores da FINRA CAT na conferência de operações SIFMA deste ano para discutir questões de CAT que enfrentam clientes Refinitiv.à medida que a indústria da riqueza continua a evoluir em face de regulamentos mais rigorosos e requisitos cada vez mais rigorosos, a Refinitiv continua empenhada em capacitar todos os stakeholders para otimizar e simplificar seus processos de Conformidade-permitindo que eles se concentrem nas decisões estratégicas importantes que irão moldar e provar o futuro de suas operações.a nossa poderosa combinação de tecnologia de ponta, dados fiáveis e conhecimentos humanos de confiança posiciona-nos de forma única para o ajudar a satisfazer os novos requisitos regulamentares do gato com confiança, precisão e eficiência.
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