Edward Jones dă în judecată un consilier care a plecat să se alăture rivalului LPL Financial, acuzându-l că a încălcat acordurile de non-solicitare prin atragerea „majorității” clienților săi să se mute la noul său angajator.
procesul, intentat la Curtea Federală din Missouri 1 Mai, marchează cel mai recent efort al unei mari firme de brokeraj de a pune în aplicare contactele clienților foștilor angajați.
când Andrew Stotler a renunțat la 20 aprilie pe fondul unei pandemii de coronavirus răspândite, el ar fi luat cu el informații de contact ale clienților, încălcând contractele sale de muncă, susține Edward Jones.
începând cu 1 Mai, clienții lui Stotler au transferat 7 milioane de dolari din cele 44 de milioane de dolari pe care le-a gestionat la Edward Jones către noul său angajator, potrivit procesului lui Edward Jones.
firma susține că suma reprezintă un mare succes pentru operațiunile sale din Pacific, Missouri, micul oraș cu 7.000 de locuitori în care Stotler își avea sediul, afectând „viabilitatea financiară a Sucursalei Edward Jones din Pacific, Missouri, deoarece a solicitat clienților Edward Jones reprezentând o cantitate semnificativă de active, precum și a provocat daune necompensabile reputației de afaceri a lui Edward Jones și bunăvoinței pe care a dezvoltat-o cu mari eforturi și cheltuieli de-a lungul anilor.”
Edward Jones, care are sediul în St.Louis, operează de obicei birouri cu un singur consilier. Ea are alte cinci FAs în același cod poștal ca și Stotler, potrivit site-ului său. Firma are aproximativ 18.000 de consilieri care deservesc 7 milioane de clienți. În martie, Edward Jones a suspendat întâlnirile față în față cu clienții, invocând riscurile pentru sănătate pe care le prezintă focarul de coronavirus.
Stotler a luat în mod necorespunzător informațiile despre clienți cu el atunci când a renunțat să se alăture LPL, încălcând contractele sale de muncă, susține firma în procesul său. „Edward Jones ia măsuri de precauție substanțiale pentru a proteja informațiile clienților”, a declarat compania într-un comunicat. „Vizând clienții actuali ai lui Edward Jones prin apeluri telefonice nesolicitate, mesaje pe rețelele de socializare și vizite personale, Stotler și-a încălcat contractul de muncă folosind informațiile clienților împotriva politicii firmei”, a declarat un purtător de cuvânt al companiei într-un e-mail.
nici Stotler, nici LPL Financial nu au putut fi contactați pentru comentarii imediate.
LPL Financial, un recruiter activ al talentului advisor, este membru al Protocolului brokerului, un acord din industrie care facilitează mișcările consilierului, permițându-le să ia cu ei informații de contact de bază ale clientului. Edward Jones, cu toate acestea, nu este membru și, ca și alte firme non-protocol, a mers în instanță pentru a împiedica foștii angajați să solicite clienți.Edward Jones a cerut unui judecător federal să impună un ordin de restricție temporar lui Stotler pentru a-l împiedica să vorbească cu clienții.
pentru a sublinia importanța pe care o acordă informațiilor despre clienți, firma cere consilierilor săi să-și recunoască statutul de secret comercial la fiecare șase luni „sau să li se refuze accesul la informațiile menționate pe computerul de birou”, se arată în procesul său.”astfel de informații sunt valoroase pentru concurenți, deoarece pot fi utilizate pentru a viza solicitările unui grup de investitori altfel necunoscut”, adaugă firma.în plus față de proces, Edward Jones urmărește un caz de arbitraj FINRA împotriva Stotler pentru daune nespecificate.