pista de Audit consolidată (cat) este un utilitar de raportare în materie de reglementare comandat de Securities and Exchange Commission (SEC) pentru a permite autorităților de reglementare să urmărească mai bine activitatea de tranzacționare și să sporească transparența; CAT anunță, de asemenea, noi obligații și cerințe de raportare semnificative pentru firme.
- traseul de Audit consolidat este cel mai mare și mai cuprinzător nou utilitar de raportare de reglementare în memoria vie.
- igiena datelor pe tot parcursul ciclului de viață al comenzii și datele contului clientului sunt esențiale pentru o eroare scăzută, o raportare CAT de înaltă precizie.
- colaborarea în industrie între firme, furnizori de servicii (inclusiv Refinitiv) și autoritățile de reglementare este esențială pentru o implementare rapidă și eficientă a CAT în următorii trei ani, cu scopul de a retrage rapid sistemele de raportare de reglementare moștenite CAT înlocuiește.
pentru mai multe informații bazate pe date în căsuța de e-mail, abonați-vă la buletinul informativ săptămânal Refinitiv Perspectives.
ca răspuns la mai 2010 Flash Crash SEC a adoptat regula 613, și în noiembrie 2016 au votat aprobat ‘un sistem național de piață (SNM) planul de a crea o bază de date unică, cuprinzătoare cunoscut sub numele de pista de audit consolidat (cat). CAT va permite autorităților de reglementare să urmărească mai eficient și mai amănunțit toate activitățile de tranzacționare de pe piețele de acțiuni și opțiuni din SUA.
în esență, CAT este un depozit central care va primi, consolida și păstra datele privind ciclul de viață al tranzacțiilor și comenzilor pentru toate titlurile NMS (adică acțiuni și opțiuni listate) și titlurile de capital over-the-counter. Important, schimburile, organizațiile de autoreglementare (sro) și brokerii-dealeri sunt obligați să prezinte informații despre ciclul de viață al comenzii către depozitul central pentru fiecare zi de tranzacționare pe o bază de noapte. În fazele viitoare ale CAT, brokerii sunt obligați să prezinte informații semnificative despre contul clientului (de exemplu, numele, adresa, ID-ul comerciantului Mare, anul nașterii etc.).
în esență, CAT este un depozit central care va primi, consolida și păstra datele privind ciclul de viață al tranzacțiilor și comenzilor pentru toate titlurile NMS (adică acțiuni și opțiuni listate) și titlurile de capital over-the-counter. Important, schimburile, organizațiile de autoreglementare (sro) și brokerii-dealeri sunt obligați să prezinte informații despre ciclul de viață al comenzii către depozitul central pentru fiecare zi de tranzacționare pe o bază de noapte. În fazele viitoare ale CAT, brokerii sunt obligați să prezinte informații semnificative despre contul clientului (de exemplu, numele, adresa, ID-ul comerciantului Mare, anul nașterii etc.).
CAT va avea o lansare treptată, cu date de Conformitate pentru brokerii care încep în aprilie 2020 și se extind cel puțin la jumătatea anului 2022. CAT se aplică tuturor burselor și brokerilor din SUA și – spre deosebire de utilitățile de raportare comercială existente (de exemplu,OATS)-Niciun broker din SUA-dealerii nu sunt scutiți de cerințele CAT.
CAT a experimentat deja unele întârzieri și provocări. Ca răspuns, SEC a propus modificări pentru a limita întârzierile suplimentare și a transmis necesitatea punerii în aplicare la timp a CAT. Deoarece întârzierile suplimentare semnificative sunt improbabile, firmele ar trebui să ia măsuri imediate pentru a înțelege exact care vor fi obligațiile lor de raportare; evaluează disponibilitatea lor de conformitate; și să identifice eventualele provocări legate de noile cerințe.
suport practic pentru raportarea CAT
CAT va solicita firmelor să raporteze datele tranzacțiilor care acoperă ciclul de viață end-to-end al unei tranzacții, cu evenimente și legături specifice care pot fi raportate în etape. În plus, CAT va solicita firmelor să exporte în vrac anumite informații despre clienți și cont către CAT; prima astfel de raportare de acest gen pe piețele din SUA.
înființarea unei noi infrastructuri și tehnologii de raportare CAT este o întreprindere destul de importantă, deasupra unor sarcini de lucru deja semnificative de raportare a reglementărilor. Cu toate acestea, suita BETA de soluții Refinitiv plasează prioritățile CAT în față și în centru pentru a se asigura că clienții primesc sprijinul și sfaturile de care au nevoie pentru o tranziție lină către o conformitate perfectă.
soluțiile noastre BETA de procesare a brokerajului cuprind o suită de instrumente pentru a gestiona sarcinile de brokeraj de zi cu zi de la spate la front office și pentru a se integra perfect cu sistemele interne existente ale clienților. BETA utilizează tehnologia de vârf pentru a simplifica procesele, a spori eficiența și a reduce costurile operaționale – și, în mod semnificativ, clienții BETA vor beneficia de suport inovator de raportare CAT.
un angajament pentru implicarea industriei
Refinitiv este un participant activ la discuțiile din întreaga industrie în jurul CAT (de ex. Financial Information Forum (FIF), Securities Industry and Financial Market Association (SIFMA)) și vom continua să ne angajăm atât cu factorii de decizie, cât și cu părțile interesate din industrie pentru a ne asigura că oferim consultanță și soluții relevante și exacte pentru firme, pe măsură ce se pregătesc pentru numeroasele schimbări încorporate în cadrul CAT. În plus, Will Leahey, șeful conformității de reglementare pentru Refinitiv Wealth Management se va alătura unui grup de autorități de reglementare, experți din industrie și directori executivi FINRA CAT la conferința SIFMA OPS din acest an pentru a discuta problemele CAT cu care se confruntă clienții Refinitiv.pe măsură ce industria bogăției continuă să evolueze în fața înăspririi reglementărilor și a cerințelor din ce în ce mai stricte, Refinitiv își menține angajamentul de a împuternici toate părțile interesate să optimizeze și să simplifice procesele de conformitate-permițându – le să se concentreze asupra deciziilor strategice importante care vor modela și vor dovedi operațiunile lor în viitor.combinația noastră puternică de tehnologie de vârf, date fiabile și expertiză umană de încredere ne poziționează în mod unic pentru a vă ajuta să îndepliniți noile cerințe de reglementare ale CAT cu încredere, precizie și eficiență.
Optimizați-vă capacitățile de procesare a brokerajului cu o suită cuprinzătoare și flexibilă de soluții care se integrează perfect cu operațiunile dvs. curente pentru a satisface nevoile unice ale afacerii dvs.