o Que É o SEC Taxa?
the SEC fee is a nominal fee attached to the sale of exchange-listed equities, above and beyond any associated brokerage commissions, which may ultimately be absorbed by investors. A taxa SEC é definida na seção 31 da Lei de troca de Valores Mobiliários de 1934 e é, portanto, muitas vezes referida como a taxa de Transação da seção 31.
desde a introdução da taxa e até 2007, a taxa de SEC foi de 1% de um terço do valor em Dólares dos títulos vendidos. Após 2007, a taxa foi ligeiramente aumentada para 1% de um oitocento do valor em Dólares dos títulos vendidos.
key Takeaways
- A taxa da SEC é uma pequena taxa que as bolsas e corretores-corretores devem pagar ao tesouro dos EUA, para ajudar a compensar os custos governamentais associados com a regulação do mercado de ações. a maioria das taxas da SEC são suportadas por corretores, que, por sua vez, podem transferir os custos para os investidores.
- Uma vez que a taxa SEC é uma disposição ao abrigo da secção 31 da Lei da Bolsa de valores de 1934, é muitas vezes referida como a taxa de Transação da secção 31.a taxa baseia-se no volume de acções transaccionadas e aplica-se à venda de acções, mas não à compra de acções.
compreendendo a taxa de SEC
as receitas da taxa de SEC são recolhidas das empresas de corretagem e, eventualmente, são canalizadas de volta para o tesouro dos EUA. Bolsas de valores nacionais nos EUA devem também pagar esta taxa baseada em transacções, que, no seu caso, é derivada do volume de títulos vendidos nas suas plataformas.estas bolsas podem exigir que os corretores-corretores paguem uma parte dessas taxas. Em muitos casos, os corretores-corretores sobrecarregados com estes custos adicionais, por sua vez, repercutem a carga fiscal nos seus clientes de investimento. A taxa da SEC fornece o capital necessário para que o governo cubra os custos envolvidos na regulação dos negociantes de capital e do mercado de acções. Especificamente, esta taxa aplica-se à venda da maioria das categorias de acções e opções relacionadas com o capital próprio, mas não tem qualquer impacto na compra de acções.
A SEC ajusta anualmente a taxa da SEC, aumentando ou diminuindo esse valor. Em ocasiões mais raras, a SEC procede a ajustamentos intercalares. Em qualquer caso, o objetivo dos ajustes é padronizar a taxa total de transação da SEC em um determinado ano. Por exemplo, se o volume de transação de uma bolsa de valores aumentar, a SEC irá diminuir a taxa de taxas, devido ao fato de que cada transação deve agora contribuir com um montante menor, a fim de que a troca atinja coletivamente o seu objetivo.
Contrarily, if transaction volume decreases, each transaction must consequently be charged a higher fee to enable the SEC to take in that same target amount.
a taxa de SEC aplica-se à venda de stocks, mas as obrigações e outros instrumentos de dívida nunca estão sujeitos a esta taxa.
exemplo de um ajuste de taxa
na primavera de 2018, a SEC anunciou que as taxas aplicáveis à maioria das transacções de títulos seriam fixadas em $13 por milhão de dólares em transacções de vendas. Esta alteração representou uma redução da taxa para esse ano. De acordo com a SEC, este ajustamento resultou parcialmente de montantes em Dólares significativamente mais elevados nos meses anteriores para as operações elegíveis.
the SEC stated that further fee reductions or increases may occur in the future if there is a notable deviation in the number of sales transactions.
foi anunciado no inverno de 2020 que a taxa seria fixada em US $22,10 por milhão de dólares.